私募频现操纵市场案,依法全面从严监管不可或
更新时间:2018-12-17

私募操纵市场而受罚的案例并非首次出现。今年9月,证监会曾通报通金投资操纵永艺股份案跟富破财产超比例持股未表露及限度期内交易股票案;10月,证监会又通报了北京礼一投资、济南华尔泰富投资、北京泛涵投资、青岛东海恒信投资等私募基金操纵ETF案。

王卫东为新华基金前副总,公募明星基金经理,因2009年与华夏基金的王亚伟争夺当年纪迹冠军而驰誉,2015年王卫东“奔私”成破北京新华汇嘉投资。涉案期间,新华汇嘉控制、治理涉案的10只证券投资产品,其中4只为新华汇嘉发行的私募基金产品。旗下这么多产品,客观上为操纵市场供应了极大的方便。

私募频现操纵市场案,应该引起足够的警戒与重视。此前,操纵市场的案件,主要发生在个人大户上,像私募是很少“上榜”的。当初,随着私募行业的发展,私募操纵市场案不仅频频被曝光,而且违规遵法的波及面越来越广,方式也显现多样化,操纵股价、把持ETF价格、不履行信息暴露义务等违规举动始终浮现,重大践踏了市场的“三公”准则。

日前,证监会发布的《行政处罚决定书》显示,因私募新华汇嘉通过实际操纵的账户,利用资金优势,采用尾盘大量买入并于次一交易日卖出、在所控制账户之间进行交易等手法,影响了宝信软件、联发股份等股票的交易价格,为此对新华汇嘉处以没一罚三的处分;对新华汇嘉法人、总经理王卫东给予忠告并处以30万元罚款。

《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,从事私募基金业务,应当遵照被迫、公平、诚实信用准则,维护投资者合法权力,不得损害国家利益跟社会公共利益。不得从事内情交易、操纵交易价钱及其余分歧法交易活动。而且,像底细交易、把持市场等也是《证券法》明令禁止的行动。不过,在一些私募眼里,基础没把这些当回事。个别私募为了生存与好处,日常投资运动中大打“擦边球”,甚至不惜逼上梁山。